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7月1日，美国证监会发布公告称，国际知名投资银行——高盛——刚被美国证监会罚了200万美元，原因是1999－2000年，其在承销三家中国公司ipo股票过程中，有违规行为。
这三家公司分别是，中石油、中国电信和中华网。高盛是这三家公司的主承销商。
公告称，高盛在纽约的负责亚洲股票销售部门的一些销售人员，在目标客户上市之前的等候期（waiting period），违反规定向不同的机构客户发出电邮，涉及这三家待发售股票的详细内容。
按美国证监会规定，拟上市公司向证监会递交上市申请，至证监会批准之前，这一段时间为等候期。在中石油上市时，高盛自己发现了电邮的问题，并向美国证监会通报。美国证监会经过调查发现，在此前上市的中国电信和中华网也有类似问题。
最后，高盛提出和解，美国证监会予以接受，高盛认罚200万美元。高盛被罚事件，或许能为人们理解此前的花旗中国投资银行部主管任克英被停职，提供一个新的角度。
花旗集团于6月23日宣布暂停任克英的职务，市场传闻，原因是她在任期间，曾向公司最高管理层和监管机构提供虚假信息，事件涉及包销中国人寿时的股份分配问题。
花旗方面则在接受本报记者电子邮件问询时称，任克英的停职与公司客户无关。
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